巴安水务董事长夫人违规减持

　　因董事长夫人违规减持而收到上海证监局关注函的巴安水务(300262,股吧)，11月14日发布了整改报告。报告称，董事长配偶在业绩报告窗口期卖自家股票纯属巧合，起因是央行下调存贷款基准利率导致减持，并不属于提前获知内幕消息。

　　根据《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票，而此次巴安水务违规事件非常恰巧地出现在业绩预告前8天，撞上业绩预告的窗口期。巴安水务董事长张春霖及其配偶沈祚萍就本次违规买卖公司股票的行为表示诚挚的歉意，并于10月15日将其买卖收益共计8.85万元上缴巴安水务。

　　公告显示，去年12月7日，沈祚萍通过二级市场买入巴安水务1万股，成交均价为26.60元。由于该股在今年6月6日实施了“10转10”的分配方案，沈祚萍所持股票增为2万股，每股成本则相应摊薄为13.30元。7月6日，沈祚萍卖出1万股巴安水务股票，成交均价为22.15元，相比其持仓成本，卖出均价上涨66.54%。

　　7月14日，巴安水务发布中期业绩预警，上半年归属于上市公司股东的净利润预计同比下降30%－40%。巴安水务称，由于沈祚萍对相关法规、规则认识不到位，误触了定期报告窗口期的限制，违反了相关规定。

　　公告对沈祚萍减持自家股票的解释是，7月5日沈祚萍通过新闻报道得知，中国人民银行自2012年7月6日决定下调金融机构人民币存贷款基准利率。根据其自身操作股票的经验判断，降息当天股价会有所波动，故在7月6日开盘后减持了巴安水务、民生银行(600016,股吧)等股票。

　　巴安水务在上报给上海证监局的股权激励备案材料中称，“自2012年3月17日起至2012年9月17日，公司董事、高级管理人员及直系亲属均没有在二级市场买入或者卖出巴安水务股票的行为”，而这一表述与实际情况不符，暴露出巴安水务在公司治理方面存在的缺陷。

　　对此，巴安水务董秘王贤表示，公司此次还针对内幕信息知情人登记制度、合同管理制度进行了完善补充。他表示，公司以后会加强对包括董事、监事、高级管理人员以及亲属在内的相关人员进行培训，认真解读股票交易规则等，严格遵守相关法律法规，进一步强化公司治理。

　　昨日早盘，巴安水务股价大幅下跌，尾盘跌幅有所收窄，收盘报16.2元，下跌2.88%。

　　分析人士表示，巴安水务公司治理的问题可能在一定程度上影响投资者对公司的影响。但从基本面来看，该公司三季报净利润同比增长40%，加上近期政策对于环保行业的倾斜，未来仍然值得关注。
 

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