华林证券投行业务违规，公司及高管朱文瑾葛其明被证监会监管谈话

2025年3月28日，中国证监会发布监管决定，因投行业务多项违规，对华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”），以及时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明采取监管谈话的行政监管措施。 

经证监会调查，华林证券在开展投行业务时，个别项目尽职调查工作流于表面，未能全面、深入地了解项目情况。与此同时，公司的质控、内核核查环节未能发挥应有的把关作用，立项程序也不符合规范要求。上述违规行为，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的多项规定。

作为公司投行业务的关键管理人员，朱文瑾、葛其明对此次暴露出的问题负有不可推卸的责任。依据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾和葛其明进行监管谈话，并要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时，携带有效身份证件前往北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层接受谈话。

证监会在决定中明确要求，华林证券必须高度重视此次事件，全面深入查找自身问题，立即开展整改工作。公司需进一步建立健全投行业务内控制度，严格规范工作流程与操作标准，秉持诚实守信、勤勉尽责的原则，持续提升投行业务质量。同时，按照内部问责制度，严肃追究相关责任人员的责任，并向西藏证监局提交书面问责报告。

此次监管行动再次表明，监管部门对证券行业的监管始终保持高压态势，致力于规范证券机构的经营行为，提升证券市场的整体运行质量，切实保护投资者的合法权益。这一举措也为整个证券行业敲响警钟，督促各机构引以为戒，严守合规底线。

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