五矿证券内控问题遭查，总经理郑宇被出具警示函

2025年3月28日，中国证监会发布决定，对五矿证券有限公司总经理郑宇、合规总监马明涛采取出具警示函的行政监督管理措施。此次举措源于五矿证券在内部管理与业务流程上暴露出的多项合规问题。 

经证监会调查，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足的问题，部分项目的质控审核人员与内核委员出现重合，导致内部监督与审核环节未能形成有效的制衡。同时，公司对外报送材料流程审批管理不到位，未能建立完善、规范的审批机制。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。

作为公司总经理，郑宇对公司整体运营和管理负有重要责任；马明涛作为合规总监，负责公司合规管理工作的落实。鉴于二人在上述问题中所负有的责任，依据《合规办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对郑宇、马明涛采取出具警示函的措施。

五矿证券总经理郑宇

此次监管行动表明，监管部门对证券行业合规经营的要求持续从严，督促证券公司严格落实内部控制和合规管理要求，完善内部治理机制，强化自我约束和风险防范意识。这不仅有利于规范证券公司的经营行为，更有助于维护证券市场的健康稳定发展 。

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